投资者适当性宣传专题有奖竞猜知识问卷

时间:2017-09-08

明规则  识风险

加强投资者适当性管理  树立理性投资理念

有奖竞猜知识问卷

 

1)《证券期货投资者适当性管理办法》的实施时间为:

A.2016年7月31日

B.2017年7月1日

C.2018年1月1日

2)为更好地将“适当的产品和服务”提供给“适合的投资者”,新《办法》将投资者按照其业务资格、投资实力和投资专业,分为:

A.普通投资者和专业投资者

B.资深投资者和初级投资者

C.稳健投资者和激进投资者

3)以下说法,符合《证券期货投资者适当性管理办法》出台初衷的是:

A.要求经营机构履行适当性相关义务,帮助投资者识别风险

B.要求经营机构将低风险产品销售给专业投资者,高风险产品销售给其他投资者

C.替代投资者作出投资决策,以规避投资风险

4)《证券期货投资者适当性管理办法》对投资者是否也有相关的义务性要求?

A.投资者无需履行任何义务,仅需在投资时自主决策

B.经营机构需要在了解必要信息的基础上为投资者提供专业意见,因此,需要投资者告知实情

C.投资者可以拒绝提供真实、准确的信息,但是经营机构必须向其销售指定的产品

5)根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》,以下说法正确的是:

A.普通投资者申请成为专业投资者时,向经营机构提出口头通知,经营机构即可回复同意

B.基金募集机构无需对基金产品或者服务进行风险分级

C.基金募集机构通过营业网点等现场方式,向普通投资者销售高风险产品或者服务,对其进行风险提示的环节,要录音或者录像

 

 

 



 

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